2021年，國家開發投資集團有限公司(以下簡稱國投)董事會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大、十九屆歷次全會和中央經濟工作會議精神，堅決落實黨中央、國務院決策部署，在完善公司治理中持續加強黨的領導，加快推進中國特色現代企業制度建設。圍繞國資委提出的“兩利四率”目標，以服務國家戰略、優化國有資本布局、提升產業競爭力為使命，與黨組和經理層一道，銳意改革創新，奮力擔當作為，統籌抓好疫情防控和改革發展，推動國投高質量發展邁上新臺階。

一、董事會主要工作情況

(一)堅持目標引領，推動經營業績創歷史新高

2021年，面對世紀疫情沖擊和復雜嚴峻的經營形勢，董事會堅持穩中求進工作總基調，完整、準確、全面貫徹新發展理念，把貫徹黨中央決策部署和習近平總書記重要指示精神，落實到推動國投高質量發展的實踐中。全年召開董事會會議13次，審議議題43項，召開專門委員會會議19次，審議議題29項，召開外部董事匯報會5次，外部董事務虛會2次。

董事會與經營班子一道統籌發展和安全，統籌疫情防控和生產經營，帶領廣大干部職工奮力拼搏、砥礪攻堅，各項工作取得了新的進展和明顯成效，實現了穩中有進、穩中提質、穩中向好。主要效益指標創歷史最好水平。連續17年榮獲國資委經營業績考核A級。

(二)聚焦主責主業，科學統籌戰略規劃和投資管理

董事會始終堅持戰略引領，立足國有經濟布局優化和結構調整需要，心系“國之大者”，為國投錨定高質量發展方向。一是審議通過“十四五”發展規劃。董事會充分銜接國家“十四五”發展規劃及中央企業“十四五”發展規劃，以“1331”總體構想和“新國投”目標為引領，以改革創新為根本動力，以風險防范為有效保障，最大限度凝聚發展共識，確定的“十四五”時期“六個新”的發展目標極大激發了廣大干部職工擔當作為的熱情和斗志，實現了“十四五”良好開局。二是重塑優化投資管理制度體系。董事會聚焦持續增強主業核心競爭力，對國投《投資管理辦法》《投資管理原則》等投資制度進行一體化重塑優化，優化后的投資管理體系強化了事前規范投資決策、事中執行監控、事后整合管理和評價問責，為提升投資科學性和有效性提供機制保障。三是督導戰略規劃有效實施。外部董事在日常投資決策中重點關注決策事項與國投發展戰略的一致性，嚴控非主業投資和高風險投資，定期聽取經理層執行情況匯報，確保重大經營投資活動符合戰略規劃和主責主業。

(三)忠實履行出資人職責，審慎決策重大經營管理事項

董事會堅持科學決策、民主決策、依法決策，確保重大決策符合國家戰略、出資人利益和企業發展實際需要。在日常決策中，一是注重增強決策事項與國家重大戰略的銜接性；二是注重分析決策事項的合法合規性；三是注重研判與出資人要求的一致性；四是注重研究與發展戰略的契合性；五是注重衡量風險與收益的綜合平衡性。

(四)加強風險管理頂層設計，積極打造中央企業風險管理排頭兵

一是董事會牢牢把握防風險職責，結合投資公司產業多元、風險分散的特點，主動作為、下先手棋，指導國投在中央企業中率先建立全面風險管理體系，以風險控制與效率平衡為目標，引入風險并表管理理念，覆蓋金融、實業等全業務條線，融入到“融、投、管、退”全業務流程，從頂層設計上搭建了一套適應“新國投”高質量發展的全面風險管理體系。二是外部董事結合自身豐富的風險管理經驗，親自參與《全面風險管理制度》文本修改，提出寶貴的專業意見建議，為國投風險管理體系的構建發揮重要作用。三是董事會日常決策注重同步識別風險、同步分析風險、同步提出應對措施，突出對戰略性風險、經營決策風險和系統性風險的關注，全面提高集團對風險的掌控力、可控力，保障經營發展不碰紅線、不越底線。

(五)強化董事會監督職責，推動決策落實落地

一是探索建立監督委員會；二是建立董事會重大決策跟蹤匯報機制，經理層按季度向董事會書面報告董事會重大決策事項執行情況，對于金額大、交易流程復雜的重大投資項目，由執行單位向外部董事做現場專題匯報，回答董事質詢，接受董事監督檢查。確保董事會決策落實不走樣、不變形、不跑偏。

(六)堅持依法治企，全面譜寫“法治國投”建設新篇章

一是全面推進法治建設。董事長持續履行法治建設第一責任人職責，引領國投榮獲國資委法治央企建設并列第一。董事會審議通過《國投集團2020年度法治工作報告》《國投集團2020年度合規管理工作報告》，指導編印“十四五”法治規劃、“八五”普法規劃，全面開啟“法治國投”建設新征程。二是全面防控法律風險。堅持“融法于商 創造價值”理念，全面提升法律服務保障中心工作的能力水平，指導開展案件“壓存控增、提質創效”專項行動，推進集團全年案件結案數量達109件，避免或挽回經濟損失15.3億元，均創歷史新高，織密了“新國投”法律風險防護網。三是全面建立合規管理體系。推動國投合規管理委員會有效運轉，推進合規審查標準化工作邁出堅實一步；強化規章制度和規范性文件清理，全年集中廢止50件，制修訂158件；指導開展涉外合規專項工作，實行513工作機制。有力推動19家子公司及重要控股投資企業全面完成合規管理體系建設任務，提升了“新國投”合規管控水平。

(七)科學合理考核分配，充分激發經理層活力

董事會認真貫徹落實中央和國資委關于中央企業負責人薪酬管理的政策規定，科學確定考核目標，確保經營目標層層分解，壓力有效傳導。在對經理層成員的考核過程中，全面、充分了解經理層成員履職情況和經營業績，審慎評價，確?？己私Y果真實客觀、合規合理。在高管薪酬分配等重大議題上提出中肯建議，進一步完善形成覆蓋全面、科學準確的多維度多方位業績考核和薪酬管理機制，充分凝聚經營班子合力，推動高質量完成經營業績目標。

(八)董事履職忠實勤勉，積極為改革發展建言獻策

一是外部董事勤勉盡責，為國投發展說真話、出實招、獻良策；二是外部董事充分發揮自身專業經驗和行業資源為國投發展貢獻力量；三是外部董事召集人的引領和帶頭作用充分發揮。

二、董事會建設取得的進展成效

2021年以來，在中央印發《關于中央企業在完善公司治理中加強黨的領導的意見》(以下簡稱《意見》)，國資委制定《中央企業董事會工作規則(試行)》(以下簡稱《規則》)后，國投以上述兩個重要文件為基本制度規范，以健全制度、建優機制、建強隊伍為主要工作內容，進一步夯實公司治理和董事會建設基礎，推動董事會建設取得新進展和新成效。

(一)夯實治理主體責任，優化公司治理機制

國投認真落實《意見》精神，開展中國特色現代企業制度框架下的公司治理研究，制定了《公司決策體系優化方案》，實現了將“兩個一以貫之”從頂層設計到制度、事項、流程、清單的逐級細化和落實落地，構建起一套權責清晰、運轉順暢的決策體系，使各治理主體行權履職有章可循、有法可依。一是厘清治理主體權責邊界；二是確立“1+3+N”公司決策制度體系；三是建立董事會決策授權管理機制；四是梳理形成“1+4”決策事項權責清單。

(二)重塑董事會制度體系，保障董事會規范高效運作

國投以《規則》為根本規范，逐條對照檢查、拾遺補缺，對《國投董事會議事規則》等13項董事會運作制度進行一體化修訂。一是以董事會職權為“核”完善權責定位；二是以規范程序為“綱”完善決策機制；三是以履職支撐為“要”保障高效運行。

(三)構建務實高效工作機制，促進董事會高質量運行

國投通過構建多項機制，積極保障外部董事行權履職，確保董事決策意見真正落地見效。一是印發《外部董事履職保障方案》；二是建立定期談話機制；三是建立重大項目決策前溝通機制；四是建立外部董事務虛會機制；五是建立外部董事調研建議督辦落實機制。

(四)推進董事會規范建設上下貫通，促進董事會制度全覆蓋

國投以落實國企改革三年行動任務為契機，堅持上下一盤棋，強化對子企業董事會建設的指導，將集團董事會運行實踐向子企業延伸，提升全集團的整體治理能力。一是統一部署一體化推進；二是加強宣貫指導，杜絕“形似而神不似”；三是加強子企業股權董事隊伍建設。